中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书〔2025〕1号
当事人：重庆市金科投资控股（集团）有限责任公司（以下简称金科控股），住所：重庆市涪陵新城区。
黄红云，男，1966年6月出生，时任金科控股法定代表人、执行董事，住址：重庆市江北区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对金科控股、黄红云信息披露违法行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。
经查明，金科控股、黄红云存在以下违法事实：
2022年1月15日，重庆金科地产集团股份有限公司（以下简称金科股份）发布《关于股东权益变动的提示性公告》，披露虹某公司、陶某遐自2022年1月17日起与金科控股、黄红云解除一致行动关系。解除一致行动关系后，金科控股和黄红云所持有金科股份有表决权的股份变动比例超过5%，按照《证券法》相关规定，金科控股、黄红云、虹某公司与陶某遐应及时报告和公告。金科控股、黄红云作为信息披露义务人未及时向金科股份提交权益变动报告资料，直至2022年4月2日发布《简式权益变动报告书（更新后）》，披露不再持有虹某公司、陶某遐股份表决权份额的情况。
截至2022年5月17日，金科控股持有金科股份38683.61万股，其中质押13019万股，质押股份占金科股份总股本的4.61%。黄红云持有金科股份58648.73万股，其中质押45452.23万股，质押股份占金科股份总股本的8.51%。金科控股、黄红云合计持有金科股份股票被质押数量占金科股份总股本的13.12%。金科控股和黄红云在证券公司提前明确告知所持股份存在强制平仓风险并提示其履行相关信息披露义务后，未按规定披露所持股份出现被强制过户风险。
上述违法事实，有金科股份披露公告、金科控股和黄红云提供的情况说明、证券公司关于金科控股和黄红云融资融券业务合同、逾期通知、询问笔录等证据证明，足以认定。
金科控股和黄红云未及时披露权益变动信息的行为违反了《证券法》第六十三条第二款的规定，未按规定披露所持股份出现被强制过户风险的行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十九条之一款第二项以及《证券法》第八十条第三款的规定，构成《证券法》之一百九十七条之一款所述的违法行为。
黄红云作为金科控股法定代表人、执行董事，是金科控股上述信息披露违法行为的决策人员，是金科控股信息披露违法行为直接负责的主管人员。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》之一百九十七条之一款规定，我局决定：
一、对金科控股给予警告，并处以150万元罚款；
二、对黄红云给予警告，并处以210万元罚款，其中对黄红云作为信息披露义务人处以150万元罚款，对黄红云作为金科控股信息披露违法行为直接负责的主管人员罚款60万元。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室或重庆证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
重庆证监局
2025年4月22日